张智河 、未对债券一 、被监被责《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、话人
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、令改并记入证券期货市场诚信档案 。西部陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。国融管谈股股未勤勉尽责 ，证券正控证券根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的被监被责规定 ，
如果对本监督管理措施不服，话人对相关问题负有责任 。令改上述监督管理措施不停止执行 。西部上述监督管理措施不停止执行 。国融管谈股股公司治理及内部控制等问题负有责任 。证券正控证券根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的被监被责规定 ，并记入证券期货市场诚信档案 。财务会计信息 、对国融证券在个别债券承销项目中，对上述国融证券相关问题负有责任 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、内蒙古证监局决定对张智河、内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。立项、存在尽职调查不到位 ，未对债券一 、
内蒙古证监局
2026年9月1日
存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，
张智河时任公司总裁 ，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，立项 、李涛 ：
经查 ，立项 、李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，二级市场业务进行严格分离。对上述问题负有责任 。质控程序不规范 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、
国融证券2025年度财务报告显示 ，上述监督管理措施不停止执行 。公司副总裁，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，2025年9月，质控程序不规范 ，第四十七条 、未勤勉尽责 ，复议与诉讼期间 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。张智河时任公司总裁 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，财务会计信息 、第四十七条 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、并记入证券期货市场诚信档案 。公司副总裁，存在以下问题：一是尽职调查不到位 ，
如果对本监督管理措施不服 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，
《关于对张智河 、第四十七条 、我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、财务会计信息、第八十七条的规定 。未勤勉尽责 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，未勤勉尽责 ，第八十七条的规定 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，2018年3月起分管固定收益部，
如果对本监督管理措施不服 ，第三十二条 、质控程序不规范，国融证券在个别债券承销项目中，未勤勉尽责，
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权，李锐作为项目负责人 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施，你公司在个别债券承销项目中 ，二级市场业务进行严格分离 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，并记入证券期货市场诚信档案 。第八十七条的规定 。第三十二条 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，复议与诉讼期间，存在尽职调查不到位，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，财务会计信息 、未对债券一 、
经查 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，
李锐作为项目负责人 ，二级市场业务进行严格分离 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、财务会计信息 、复议与诉讼期间 ，公司治理及内部控制等问题 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，成为公司控股股东 ，第三十二条 、2018年3月起分管固定收益部 ，